1.Shuffle中的三种数据结构

在Spark Shuffle机制原理中，介绍了三种Shuffle的数据结构。

Spark中的PartitionedAppendOnlyMap和ExternalAppendOnlyMap都基于AppendOnlyMap实现。因此，我们先介绍AppendOnlyMap的原理。

2.AppendOnlyMap原理

AppendOnlyMap实际上是一个只支持record添加和对Value进行更新的HashMap。AppendOnlyMap只使用数组来存储元素，根据元素的 Hash值确定存储位置，如果存储元素时发生Hash值冲突，则使用二次地址探测法来解决Hash值冲突。
对于每个新来的<K,V>record，先使用Hash（K）计算其存放位置，如果存放位置为空，就把record存放到该位置。如果该位置已经被占用，就使用二次探测法来找下一个空闲位置。

2.1 聚合

• 首先要明确的是，我们是对相同的key做聚合，而不是对相同的key的哈希值做聚合，不同的key哈希值有可能相等。
• 当两个key的哈希值相同时，后来的key会将Hash(Key)+n*n来找到该key应该在的位置。
• 当相同的key到来时，直接在列表中相同key的位置进行聚合。

2.2 扩容

如果插入的record太多，则很快会被填满。Spark的解决方案是，如果AppendOnlyMap的利用率达到70%，那么就扩张一倍，扩张意味着原来的Hash（）失效，因此对所有Key进行rehash，重新排列每个Key的位置。

2.3 排序

由于AppendOnlyMap采用了数组作为底层存储结构，可以支持快速排序等排序算法。先将数组中所有的<K,V>record转移到数组的前端，用begin和end来标示起始位置，然后调用排序算法对[begin，end]中的record进行排序。对于需要按Key进行排序的操作，如sortByKey（），可以按照Key值进行排序；对于其他操作，只按照Key的Hash值进行排序即可。

2.4 为什么是数组？

• 减少内存开销：传统哈希表（如 Java HashMap）为解决哈希冲突，采用 “数组 + 链表 / 红黑树” 结构，每个节点需要额外存储指针（如链表节点的next引用），这会增加内存占用。而AppendOnlyMap仅使用单个数组存储键值对，通过二次探测法解决冲突，避免了指针开销，更适合存储海量数据。
• 便于直接排序：AppendOnlyMap的底层数组可以直接作为排序的数据源。

3.ExternalAppendOnlyMap原理

3.1 工作原理

Spark基于AppendOnlyMap设计实现了基于内存+磁盘的ExternalAppendOnlyMap，用于Shuffle Read端大规模数据聚合。
ExternalAppendOnlyMap的工作原理是：

• 先持有一个AppendOnlyMap来不断接收和聚合新来的record，AppendOnlyMap快被装满时检查一下内存剩余空间是否可以扩展，可直接在内存中扩展，不可扩展则对AppendOnlyMap中的record进行排序，然后将record都spill到磁盘上。
• 因为record不断到来，可能会多次填满AppendOnlyMap，所以这个spill过程可以出现多次，最终形成多个spill文件。
• 等record都处理完，此时AppendOnlyMap中可能还留存一些聚合后的record，磁盘上也有多个spill文件。因为这些数据都经过了部分聚合，还需要进行全局聚合（merge）。

3.2 AppendOnlyMap大小估计

3.2.1 为什么要估计大小？

一种简单的解决方法是在每次插入record或对现有record的Value进行更新后，都扫描一下AppendOnlyMap中存放的record，计算每个record的实际对象大小并相加，但这样会非常耗时。而且一般AppendOnlyMap会插入几万甚至几百万个record，如果每个record进入AppendOnlyMap都计算一遍，则开销会很大。
Spark设计
了一个增量式的高效估算算法，在每个record插入或更新时根据历史统计值和当前变化量直接估算当前AppendOnlyMap的大小，算法的复杂度是 O （1），开销很小。在record插入和聚合过程中会定期对当前AppendOnlyMap中的record进行抽样，然后精确计算这些record的总大小、总个数、更新个数及平均值等，并作为历史统计值。进行抽样是因为AppendOnlyMap中的record可能有上万个，难以对每个都精确计算。之后，每当有record插入或更新时，会根据历史统计值和历史平均的变化值，增量估算AppendOnlyMap的总大小，详见Spark源码中的SizeTracker.estimateSize（）方法。抽样也会定期进行，更新统计值以获得更高的精度。这个后面有时间研究一下。

3.2.2 估计大小浅析

经过翻阅spark源码，发现估计不同类型对象的方式有所不同，这里只分析数组方式。
对于普通数组来说，元素类型是int，float等，可以直接获取准确大小，不需要进行估计了。但是AppendOnlyMap中通常是java复杂对象。

3.2.2.1 什么时候采样？

https://github.com/apache/spark/blob/master/core/src/main/scala/org/apache/spark/util/collection/SizeTracker.scala#L67
https://github.com/apache/spark/blob/master/core/src/main/scala/org/apache/spark/util/SizeEstimator.scala

• 初始化时采样：初始化时调用 resetSamples()，将首次采样时机 nextSampleNum 设为 1（即第 1 次更新后采样）。nextSampleNum表示的就是下一次采样的时机。
• 初始化后采样：nextSampleNum = math.ceil(numUpdates * SAMPLE_GROWTH_RATE).toLong，其中SAMPLE_GROWTH_RATE的值为1.1，经查阅，应该是一个经验值，numUpdates表示的是当前数组的更新次数，如果当前是100，那么下一次采样的时机为100+100+1.1=110次时。

3.2.2.2 大小估算

数组元素的大小由两部分构成，一个是数组对象本身的固定开销（对象头），这里的数组对象本身是由数组封装的，通常大小比较固定；一个是数组元素本身内存的开销，数组元素可能是java对象或者对象指针。

• 一个数组元素的精确总大小 = 数组元素头+指针大小+指针指向的对象大小
• 抽样时机与抽样个数： private val ARRAY_SIZE_FOR_SAMPLING = 400，这里的400的数字在源码中是写死的，也就是说当数组长度超过400的时候，才会去进行抽样，private val ARRAY_SAMPLE_SIZE = 100抽样的方式也很简单，进行两次抽样，每次抽取100个元素。
• 抽样的大小：先取两次抽样的最小值为val size = math.min(s1, s2)（减小共享对象对抽样的影响）。整体元素的大小为max(s1, s2) + size × ((总长度 - 100) / 100)。

3.2.2.3 采样后

• 采样后，将采样结果封装成对象，放进一个队列中。并且该队列仅保留最近的两次采样。根据这两次最近的采样估算每次更新的平均字节数。
• 每次更新平均字节数：val bytesDelta = 最近两次采样的大小差 / 最近两次采样的更新次数差，注意这两次指的不是上面大小计算的两次，而是两次大小估算整个流程输出的结果。
• 本次采样估算：根据平均字节增长量，估算本次采样后的增量，当前估算大小 = 上次采样大小 + 增量。

时间复杂度：估算过程仅依赖内存中的采样数据和累计更新次数，因此是 O(1) 时间复杂度，高效且适合高频调用。

3.3 Spill过程与排序

• 当AppendOnlyMap达到内存限制时，会将record排序后写入磁盘中。排序是为了方便下一步全局聚合（聚合内存和磁盘上的record）时可以采用更高效的merge-sort（外部排序+聚合）。注意，这里为了后面的高效聚合，因此进行了排序。
• sortByKey（）等操作定义了按照Key进行的排序。
• 如groupByKey（），并没有定义Key的排序方法，也不需要输出结果是按照Key进行排序的。在这种情况下，Spark采用按照Key的Hash值进行排序的方法，这样既可以进行merge-sort，又不要求操作定义Key排序的方法。这种方法的问题是会出现Hash值冲突，也就是不同Key具有相同的Hash值。为了解决这个问题，Spark在merge-sort的同时会比较Key的Hash值是否相等，以及Key的实际值是否相等。

3.4 全局聚合merge-sort Shuffle

• 当所有数据输入完成后，会对当前内存中的AppendOnlyMap进行排序，并且所有的spill文件都是排序好的，现在需要进行全局聚合。
• 聚合使用的是一个最小堆的结构，将AppendOnlyMap中的第一个元素，和所有spill在磁盘上的文件都读取第一个元素维护一个最小堆。每次取堆顶元素进行聚合，直到堆顶元素不相同为止，再取堆顶元素进行下一轮聚合。

4.PartitionedAppendOnlyMap原理

PartitionedAppendOnlyMap用于在Shuffle Write端对record进行聚合（combine）。PartitionedAppendOnlyMap的功能和实现与ExternalAppendOnlyMap的功能和实现基本一样，唯一区别是PartitionedAppendOnlyMap中的Key是“PartitionId+Key”，这样既可以根据partitionId进行排序（面向不需要按Key进行排序的操作），也可以根据partitionId+Key进行排序（面向需要按Key进行排序的操作），从而在Shuffle Write阶段可以进行聚合、排序和分区。

5.PartitionedPairBuffer原理

PartitionedPairBuffer本质上是一个基于内存+磁盘的Array，随着数据添加，不断地扩容，当到达内存限制时，就将Array中的数据按照partitionId或partitionId+Key进行排序，然后spill到磁盘上，该过程可以进行多次，最后对内存中和磁盘上的数据进行全局排序，输出或者提供给下一个操作。